制度起草部门对制度的合法合规性和风险控制承担第一责任。
- A正确
- B错误
审查制度的合法合规性时,应重点关注的内容包括:()A业务主体是否适格B业务本身是否合法合规C操作流程各个环节是否合法D担保是否合法有效
2、根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况
根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行( )次以上现场检查。 A1B2C4D5
3、基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()A正确B错误
4、基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。()A正确B错误
5、对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,确保合规性、有效
对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的()。A建立健全规章制度管理流程B建立诚信...
6、总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和
总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A主管行长B行党委C行长D风险管理委员会