下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有() Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
- AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
- BⅡ、Ⅲ
- CⅢ、Ⅳ
- DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有() Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管...
2、出纳管理子系统,对于业务量比较大,出纳人员比较独立的企业,关于过账下列说法正
出纳管理子系统,对于业务量比较大,出纳人员比较独立的企业,关于过账下列说法正确的是()。A一般采用基于凭证过账的方式登记日记账B一般采用基于手工过账的方式登记日记账C两...
下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。A经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同B经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C经纪关系的建立就形成了实质上的...
4、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商...
5、下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户...
6、下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销...