证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 I.介绍业务规则 II.内部控制 III.内部稽核 IV.合规检查
- AI、III、IV
- BI、II、III、IV
- CI、II、III
- DI、II、IV
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 I.介绍业务规则 II.内部控制 III.内部稽核 IV.合规检查
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。A合规、审慎经营B公平、合规C审慎、公开D平等、合法经营
2、融资性担保公司应当以()为经营原则,建立市场化运作的可持续审慎经营模式。
融资性担保公司应当以()为经营原则,建立市场化运作的可持续审慎经营模式。A安全性,盈利性,流动性B安全性,流动性,收益性C安全性,收益性,充足性D保障性,流动性,盈利性
个人贷款应当遵循审慎经营、()、公平诚信的原则。AA、依法合规、平等自愿BB、法律法规、平等自愿CC、依法合规、平等协商DD、平等自愿、自主申贷
4、基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。()A正确B错误
5、办理个人贷款应严格遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则,以及先(
办理个人贷款应严格遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则,以及先()、后额度授信、再具体用信的原则。A客户申请B贷前调查C客户评级D业务审查
6、贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、()的原则
贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、()的原则。A公开公正B公平诚信C谨慎决策D客观评价