（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行

1、客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料，证券公司应当至少

客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料，证券公司应当至少保存（　）年。A5B10C15D20

2、证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）A正确B错误

3、有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵

有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）A正确B错误

4、基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部

基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）A正确B错误

5、内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人

内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D成本效益原则

6、（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决

（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D成本效益原则