证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案，责令改正，给予警告，没有违

1、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。A0.3B0.5C0.8D1.0

2、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A1倍以上2倍以下B1倍以上3倍以下C1倍以上5倍以下D3倍以上5倍以下

3、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控AⅠ.Ⅱ.ⅣBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ

4、按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。

按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为

5、按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法

按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门Ⅱ.董事会是自营业务...

6、证券公司未按照规定与为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。

证券公司未按照规定与为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A10万元以上30万元以下B10万元以上50万元以下C30万元以上100万元以下D20万元以上50万元以下