下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
- A建立风险导向的反洗钱防控体系
- B制定严格有效的开户流程
- C从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- D对反洗钱政策进行宣传
下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
1、反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。A正确B错误
2、()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合
()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。A反洗钱工作办公室B稽核部C合规部D会计部
3、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括(
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身...
4、金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风
金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()A信用B地域C业务D行业
5、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()A严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B信息披露前应经过必要的合规性审查C制定...
6、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。A从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B建立符合行业特征的客户风险...