证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非

1、证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。A正确B错误

2、证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()A正确B错误

3、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）A正确B错误

4、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。

下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。A《证券业从业人员资格管理办法》B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C《证券从业人员行为守则（试...

5、证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报

证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误

6、证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券

证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A正确B错误