证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当具备以下条件()。
- A具备证券资产管理业务资格
- B最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
- C具有完善的合规制度
- D最近3年未出现亏损
- E具有完善的风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险
证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当具备以下条件()。
1、资产证券化业务中,专项计划设立失败的,管理人应当自发行期结束之日起()个工作
资产证券化业务中,专项计划设立失败的,管理人应当自发行期结束之日起()个工作日内,向投资者退还认购资金及利息。A3B5C7D10
2、发行期结束时,资产支持证券发行规模未达到(),或者专项计划未满足计划说明书约
发行期结束时,资产支持证券发行规模未达到(),或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件,专项计划设立失败A证监会要求的规模B证券登记结算要求的规模C计划说明书约定...
3、证券公司存在下列情形中的(),中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;
证券公司存在下列情形中的(),中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。Ⅰ.因涉嫌违法违规...
4、证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至
证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.中...
5、证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证券监督管理委员会批准。()
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证券监督管理委员会批准。()A正确B错误
6、资产证券化业务下,专项计划存续期间发生下列情形()的,管理人应当及时向资产支
资产证券化业务下,专项计划存续期间发生下列情形()的,管理人应当及时向资产支持证券投资者披露,并向住所地中国证监会派出机构报告。A未按计划说明书约定分配收益B资产支持...