证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
- AA.相对集中
- BB.权责统一
- CC.高度集中
- DD.权责分离
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
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1、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业...
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3、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。A正确B错误
4、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。Ⅰ.机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ...
5、证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()A正确B错误
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证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。A风险监控部门B风险控制委员会C证券自营部...