证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为不包括()。
- A向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- B资产管理业务先于自营业务进行交易
- C以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
- D将客户资产管理业务与其他业务混合操作
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为不包括()。
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:①挪用客户资产;②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;③以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户;④将客户资产管理业务与其他业务混合操作;⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益;⑦以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;⑧内幕交易或者操纵市场;⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
1、证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。Ⅰ.向客户承诺投资收益Ⅱ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于抵押融资Ⅲ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金...
2、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵...
3、证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿AⅡ.ⅣBⅡ.ⅢCⅠ.Ⅱ.ⅢDⅠ.Ⅲ
4、证券公司从事中间介绍业务,不得()。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.代理客户进
证券公司从事中间介绍业务,不得()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅲ.代期货公司、客户收付期货保证金Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货...
5、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I.以欺诈手段或者其他
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户II.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场AI、I...
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。A为单一客户办理定向资产管理业务B将客户资产管理业务与其他业务混合操作C为多个客户办理集合资产管理业务D为客户实现...