证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有:()
- A证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
- B挪用客户资产
- C将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
- D自营业务抢先于资产管理业务进行交易
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有:()
1、证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。Ⅰ.向客户承诺投资收益Ⅱ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于抵押融资Ⅲ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金...
2、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过()人。A100B200C300D500
3、证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以(
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。A1万元以上万元以下B3万元以上万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下
4、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵...
5、证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。A1万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下
6、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I.以欺诈手段或者其他
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户II.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场AI、I...