以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是()。
- A向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
- B协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
- C参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
- D就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是()。
1、在消费者投诉处理机制中,邮储银行法律与合规部的职责工作中不包括()。
在消费者投诉处理机制中,邮储银行法律与合规部的职责工作中不包括()。AA.牵头全行投诉管理工作,统筹协调全行各投诉渠道日常运行的管理规范和流程,并监督实施。BB.网点现场...
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。A制定书面的合规政策B制定并执行风险为本的合规管理计划C审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D对员工进行合规培训
3、保险公司董事会除履行法律法规和公司章程赋予的职责外,还应对内控、风险、合规等
保险公司董事会除履行法律法规和公司章程赋予的职责外,还应对内控、风险、合规等事项负最终责任。A正确B错误
4、以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件()
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件()AA、资质BB、经验CC、专业技能DD、个人关系网
法律/合规部门主要承担以下( )职责。A协助制定法律/合规政策B适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C开展法律/合规培训和教育项目D关注、准确理解法律/合规/监...
6、以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )AA、资质BB、经验CC、专业技能DD、个人关系网