证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列(措施。
- AA.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
- BB.要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构,提高净资本水平
- CC.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- DD.限制转让财产或在财产上设定其他权利
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列(措施。
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1、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()个一个作日报送专门报告。A2B3C4D5
2、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。 I.净资本与各项风险准备
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。I.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%II.净资本与净资产的比例不得低于40%III.净资本与负债的比例不得低于10%IV.净...
3、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。 I.净资本与各项风险
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。 I.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% II.净资本与净资产的比例不得低于40% III.净资本与负债的比例不得低...
4、证券金融公司的风险控制指标说法正确的是:净资本与各项风险资本准备之和的比例不
证券金融公司的风险控制指标说法正确的是:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。A1B5C1.5D3
5、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取()措施。A停止批准新业务B...
6、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过()个工作日。A10B15C20D30