基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。
- A客户至上
- B专业审慎
- C守法合规
- D诚实守信
基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。
从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资,但小王未申报,属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析,与购买股票无其他关系,不具备内幕交易要素,因此,不是违反诚实守信的规范。
1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。AA.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送BB.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取...
2、某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该...
3、基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(
基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系),于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的()原则。A...
4、证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。A正确B错误
5、基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽
基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了()要求。A忠诚敬业B廉洁公正C客户至上D专业审慎
6、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。A从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B从业人员不能收受他人赠送的股票C从业人员可以以化名持有、买卖股票D...