证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。
- A保持独立、客观
- B建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
- C建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
- D建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。
熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。A有效的投资风险评估与管理制度B科学的管理业绩评价体系C严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法D完善的交...
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。A完善的交易记录制度B投资对象备选库制度C科学的管理业绩评价体系D有效的投资风险评估制度
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。A投资发生损失,证券公司承担连带责任B公平公正、诚实守信C投资风险客户自担D健全内部控制、规范运作
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()AA.证券公司与客户必须是一对一BB.具体投资方向应当在资产管理合同中约定CC.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同...
证券公司开展定向资产管理业务需()。A坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益B应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,...
6、证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。A8%、8%、5%B10%、8%、8%C10%、8%、5%D8%、5%、5%