证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量

1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A5%B10%C15%D20%

2、（ ）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退

（ ）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。A首次公开发行B买壳上市C管理层回购D二次出售

3、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A客户自行承担B证券公司承担C客户和证券公司共同承担D客户和证券公司按比例承担

4、证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务

证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。（）A正确B错误

5、证券投资管理过程是对资金或资产进行管理，以达到投资目标的过程，有时也将其称为

证券投资管理过程是对资金或资产进行管理，以达到投资目标的过程，有时也将其称为（）。A资产管理B投资组合管理C财务管理D资金管理

6、集合资产管理计划管理过程中，证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证

集合资产管理计划管理过程中，证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。AA．5%BB．10%CC．20%DD．50%