证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，

1、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，

根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D...

2、证券公司的自营业务合规风险包括（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．

证券公司的自营业务合规风险包括（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控AⅢ .ⅣBⅠ. ⅣCⅠ. ⅡDⅡ .Ⅲ

3、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经

证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流...

4、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A风险监控部门B风险控制委员会C证券自营部...

5、证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控

证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A正确B错误

6、证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业

证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。AA．非货币投资基金BB．债券CC．可转换...