从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。
- A已被本机构聘用
- B最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
- D最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。
《期货从业人员管理办法》第十条规定,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:品行端正,具有良好的职业道德;已被本机构聘用;最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;中国证监会规定的其他条件。
1、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当( )申请从业资格。
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当( )申请从业资格。A自行直接向中国期货业协会B自行直接向中国证监会C事先通过其所在机构向中国期货业协会D事先通过其所...
2、从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。A1B3C5D10
3、期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假
期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以()处罚。A责令改正,给予警告B没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款C没...
4、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()A正确B错误
5、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,可以直接向期货业协会申请从业资
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,可以直接向期货业协会申请从业资格。()A正确B错误
6、张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调
张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )工作日...