下列关于证券业自律监管的说法,错误的是()
- A自律监管仅作用于自律组织的会员
- B自律监管存在利益冲突
- C自律监管不够灵活
- D自律监管对系统风险关注不够
下列关于证券业自律监管的说法,错误的是()
1、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。A证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备B证券公司可以宣传过往荐股业绩...
2、下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定,说法错误的是( )。
下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定,说法错误的是( )。A证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制...
关于证券公司的分类监管制度,下列说法错误的是( )。A将证券公司分为5大类11个级别B要求证券公司全面建立内部合规管理制度C证券公司分类是以证券公司风险管理能力为基础D对...
4、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。A证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备B证券公司可以宣传过往荐股业绩...
下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是( )。A以净资本为基准B以扶优限劣为核心C以提高风险管理能力为目的D以市场准入和监管措施为依据
6、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。