下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
- A基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
- B立法机关和证监会发布的基本法律规则
- C公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德
- D以上说法都正确
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
1、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
2、下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。A基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B立法机关和证监会发布的...
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B确保基金管理人依法合规经营C促进基金管理人全面风险管理体系的建设D防范化解交易风险
4、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的三人牟取利益,属于合规风险中的(
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的三人牟取利益,属于合规风险中的( )。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
5、下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常...
下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人依法合规经营B确保基金管理人实现利润最大化C确保基金管理人规避投资风险D确保基金管理人持续正常运营