（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当

1、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（），还应当遵守与基

守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（），还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。A部门规章、自律规则B公...

2、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。A制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价...

3、下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常...

4、()是基金投资运作的支持部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公

()是基金投资运作的支持部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析。A投资部B研究部C交易部D法律部

5、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A公司是否独立运作B公司员工工资是否符合规定C公平交易制度建设及执行情况D风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

6、县级以上地方各级人民政府公安机关督察机构的督察长、副督察长在任免前，必须征求

县级以上地方各级人民政府公安机关督察机构的督察长、副督察长在任免前，必须征求本级公安机关行政首长的意见。A正确B错误