为加强反洗钱管理,防范和控制洗钱风险,提高全行反洗钱风控能力和管理水平,根据《()》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》,制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。
- A中华人民共和国反洗钱法
- B中华人民共和国中国人民银行法
- C金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
- D金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
为加强反洗钱管理,防范和控制洗钱风险,提高全行反洗钱风控能力和管理水平,根据《()》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》,制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。
1、反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。A正确B错误
2、()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合
()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。A反洗钱工作办公室B稽核部C合规部D会计部
3、网点法律风险的防范与控制中,网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能
网点法律风险的防范与控制中,网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训,主要内容包括有()。AA.正确识别各种洗钱方式BB.提高反洗钱意识和技能CC.培养员工高...
4、金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监
金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。A正确B错误
5、金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索
金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。A正确B错误
6、内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点
内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免或减少风险。A正确B错误