以证券承销、经纪为业务主体，并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业

1、下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中

下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

2、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责...

3、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。A对直接负责的主管人员和其他直接责任人...

4、我国证券公司的业务范围包括（ ） Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证

我国证券公司的业务范围包括（ ） Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券投资咨询 Ⅳ.证券自营AⅠ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ

5、.我国证券公司的业务范围包括（　　）。 Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.

.我国证券公司的业务范围包括（　　）。 Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ .证券自营AⅡ ⅢBⅠⅡ ⅣCⅡⅢ ⅣDⅠⅡⅢ Ⅳ

6、从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪业务的金融机构，

从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪业务的金融机构，称之为（）。A广义的投资银行B狭义的投资银行C兼职的投资银行D代理的投资银行