证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
- AA.非货币投资基金
- BB.债券
- CC.可转换债券
- DD.人民币普通股
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
“证券自营业务规模”,是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
1、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D...
2、证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业 务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流...
3、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所AⅠ.ⅣBⅢ. ⅣCⅠ.ⅡDⅡ .Ⅲ
4、证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并
证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负 责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令...
5、证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,
证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.实际控制人Ⅳ.投资决策机构AⅠ.ⅣBⅠ.Ⅱ.Ⅲ...
6、证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()A正确B错误