证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()
- A正确
- B错误
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()
掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
1、证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业 务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流...
2、证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并
证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负 责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令...
3、证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。A30%B50%C100%D200%
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C刑事处罚D中国证监会的监管
5、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币()。AA.2000万元BB.5000万元CC.1亿元DD.2亿元
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。A自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C持有一种权益类...