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问题

下列()明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。


下列()明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

  • A从业人员为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见
  • B从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利
  • C从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束
  • D对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报
  • E为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核
参考答案
参考解析:

根据《中国银行业从业人员职业操守》第ll条监管规避可知,银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。B选项属于违反了禁止内幕交易的规定。E项中从业人员的行为符合职业操守规定。

分类:第八章个人理财业务管理题库,个人理财题库
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