证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵

证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（　　）

参考答案

参考解析：

证券公司内部控制的独立性原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。题中表述的是制衡性原则。

分类：证券从业,资格考试

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）A正确B错误

证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（）。A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员

证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A法律的B经济的C行政的D市场的

内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。A知情人B非法获取内幕信息的人C证券监督管理机构工作人员D委托人

()是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。A设权证券B证权证券C要式证券D资本证券

转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）A正确B错误

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