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问题

一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。


一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。

  • A公司是否独立运作
  • B公司员工工资是否符合规定
  • C公平交易制度建设及执行情况
  • D风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
参考答案
参考解析:

B选项:公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

分类:法律法规与道德,基金从业资格证,资格考试
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