一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
- A公司是否独立运作
- B公司员工工资是否符合规定
- C公平交易制度建设及执行情况
- D风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
B选项:公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
1、合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A风险控制B公司治理C投资管理D以上都正确
3、基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。A重点、静态B重点、动态C全程、静态D全程、动态
下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部
5、下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常...
6、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A专业性原则B公正性原则C主观性原则D独立性原则