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对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。


对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

  • A应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
  • B健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
  • C应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
  • D应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
参考答案
参考解析:

掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

分类:第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库,证券投资分析题库
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