对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。
- A应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
- B健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
- C应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
- D应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
1、证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A独立性B客观性C公正性D一致性
2、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导AII、IVBI、II、III、IVCI、IIIDI、II、III
3、直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。
直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。A中国证监会B资产评估协会C司法部D中国人民银行
4、中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()A正确B错误
我国对从事证券投资咨询的机构实行()。A行政管理B资质管理C资格管理D注册管理
6、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。()A正确B错误