证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
- A1倍以上3倍以下
- B1倍以上5倍以下
- C1倍以上10倍以下
- D1倍以上15倍以下
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
1、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D...
2、从事IB业务的证券公司只能接受其()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业
从事IB业务的证券公司只能接受其()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。A全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司B全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的...
3、证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录
证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()A正确B错误
证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()A正确B错误
5、证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上...
6、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 Ⅰ.全资拥有 Ⅱ.控
证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ