发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列()情形之一的,应及时提出回避。
- A某发审委委员持有发行人的股票
- B某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触
- C某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系
- D某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事
发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列()情形之一的,应及时提出回避。
《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年修订)第15条规定,发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的;③发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的;④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的;⑤发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的;⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。前款所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。A项,“持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责”,持股很少比如持有100股,并不影响其公正履行职责。B项,私下接触,并不能判定为“可能影响其公正履行职责”。C项,还需要“经认定可能影响其公正履行职责”。
1、发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请()到会陈述和接受发
发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请()到会陈述和接受发审委委员的询问。A发行人代表B保荐代表人C保荐机构代表D会计师事务所、律师事务所、资产评估机...
2、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用特殊程序。()
发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用特殊程序。()A正确B错误
3、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。()A正确B错误
4、国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,应当自受理股票
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,应当自受理股票发行申请文件之日起()个月内,依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A3B6C12D24
5、发审委会议审核发行人股票发行申请时,普通程序下,中国证监会有关职能部门应当在
发审委会议审核发行人股票发行申请时,普通程序下,中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开的()日前,将会议通知等事项在中国证监会网站上公布。A3B5C7D9
6、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。()A正确B错误