对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查,包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况,叫做()。
- A全面检查
- B专项检查
- C行政调查
- D非现场检查
对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查,包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况,叫做()。
1、现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人
现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的,检查单位应当直接制作(),经银行(部)行长(主任)或者副行长(副主任)...
2、反洗钱检查人员对被检查单位进行检查时,如被查人员不予以协助和配合、不如实反映
反洗钱检查人员对被检查单位进行检查时,如被查人员不予以协助和配合、不如实反映情况、拒绝检查、隐瞒情况,致使无法实施检查的,检查人员有权()。A出具问题确认书B约谈单位...
各支行、营业部应贯彻执行反洗钱法律、行政法规和()
4、()有权对金融机构以及其他单位和个人的执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督。
()有权对金融机构以及其他单位和个人的执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督。A国务院B中国人民银行C工商行政管理机关
简述如何对被检查机构反洗钱内控制度进行判断和评估。
6、各单位应贯彻执行国家有关反洗钱保密的法律、法规和政策,实施追查失密、泄密事件
各单位应贯彻执行国家有关反洗钱保密的法律、法规和政策,实施追查失密、泄密事件,组织保密宣传,开展()教育。A失密B泄密C秘密D保密