以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案()。
- A合规政策
- B合规管理程序
- C合规指南
- D合规管理人员名单
以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案()。
商业银行应及时将()等内部制度向银监会备案。A合规政策B合规管理程序C合规指南D合规绩效考核
2、农业银行需要技术系统开发的产品所必须经过的流程中,不包括以下哪一项。()
农业银行需要技术系统开发的产品所必须经过的流程中,不包括以下哪一项。()AA.产品创意及可行性研究BB.需求评审CC.试点DD.后评价
3、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。A正确B错误
4、银行业从业人员对所在机构代理销售的产品,以下哪一项是不需要向客户提示注意的内
银行业从业人员对所在机构代理销售的产品,以下哪一项是不需要向客户提示注意的内容:()A代理人的名称B本银行在产品中的责任与义务C产品的最终责任承担者D产品的目标收益率
5、下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?()
下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?()AA、合规风险管理计划BB、合规政策CC、合规管理程序DD、合规指南
6、使用内部评级初级法的银行,必须估算以下哪一项风险要素()
使用内部评级初级法的银行,必须估算以下哪一项风险要素()A违约损失率B期限C违约概率D违约风险暴露