证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
- A正确
- B错误
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
1、证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
2、目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A银监会B证券业协会C公司住所地证监局D中国结算登记机构
3、证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制
证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A中国证监会B公司主要业务所在地证监会派出机构C公司住所地证监会派...
4、证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。A正确B错误
5、证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。A正确B错误
6、投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。A资金账户B基金账户C结算账户D证券账户