首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
- A期货公司董事长
- B董事会常设的风险管理委员会
- C监事会
- D中国证监会
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
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1、期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,( )可以免除首席
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,( )可以免除首席风险官的职务。A期货公司董事会B期货公司监事会C期货交易所D中国期货业协会
2、期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状
期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A期货公司总经理B期货公司董事会C期货交易所D期货公司住所地中国证监会派出机构
3、首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现并报告期货公司在经营管理
首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()A正确B错误
4、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()A正确B错误
5、期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监
期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()A正确B错误
6、首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的()方面存在的问题或者隐患。A违法B合法合规性C风险管理D风险