中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检

中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）

参考答案

参考解析：

了解投资银行业务的监管。

分类：第一章证券经营机构的投资银行业务题库,证券发行与承销题库

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导AII、IVBI、II、III、IVCI、IIIDI、II、III

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）A正确B错误

从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C刑事处罚D中国证监会的监管

专营机构只能从事特许的专营业务，不得经营（）。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A正确B错误

证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（）A正确B错误

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