可学答题网 > 问答 > 证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
目录: 标题| 题干| 答案| 搜索| 相关
问题

证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括(  )。 Ⅰ.代理投资人


证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括(  )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益

  • AⅢ .Ⅳ
  • BⅡ. Ⅳ
  • CⅠ.Ⅲ
  • DⅠ.Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ
参考答案
参考解析:

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
相关推荐

1、投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )

投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于( ),证券公司的人员数量不得超过( )。A1/2;1/2B1/3;1/3C1/2;1/4D1/2;1/3

2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列()活动。

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列()活动。A代理投资人从事证券、期货买卖B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C举办有关证券、期货投资咨询的讲座...

3、我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。AA.代理委托人从事证券投资BB.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失CC.买...

4、根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A代理委托人从事证券投资B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C与委托人约定分享...

5、证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股"擂台赛"、模拟证券

证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股"擂台赛"、模拟证券投资大赛。()A正确B错误

6、根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益C买卖本咨询机构提供服务的上市...