内部审计部门或岗位应当定期或不定期检查单位内部管理制度和机制的建立与执行情况

1、（）等部门或岗位应当定期对账，发现不符的，应当及时查明原因，并按照相关规定处

（）等部门或岗位应当定期对账，发现不符的，应当及时查明原因，并按照相关规定处理。AA.财会 BB.内审 CC.资产管理 DD.资产使用

2、证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。

证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。A正确B错误

3、商业银行的关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和（）制度。（《商业银行内部

商业银行的关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和（）制度。（《商业银行内部控制指引》第16条）AA、公休假BB、强制休假CC、探亲假DD、外出学习

4、银行的独立贷款检审或内部审计部门可以对评级进行定期检审。（）

银行的独立贷款检审或内部审计部门可以对评级进行定期检审。（）A正确B错误

5、银行的内部审计部门要定期检审银行的评级系统及其操作，检审的内容包括（）

银行的内部审计部门要定期检审银行的评级系统及其操作，检审的内容包括（）A信贷部门的操作B违约概率C违约损失率D违约风险暴露E预期损失

6、商业银行应当建立表外业务（）制度，定期或不定期审计风险管理程序和内部控制，对

商业银行应当建立表外业务（）制度，定期或不定期审计风险管理程序和内部控制，对风险的计量、限额和报告等情况进行再评估。