证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起()个月内不得就该股票发布证券研究报告。
- A1
- B3
- C6
- D12
证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起()个月内不得就该股票发布证券研究报告。
本题考查监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
1、证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析
证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果,利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及...
2、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。AA.静默期制度BB.分类经...
3、下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。A应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度B对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管...
4、根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条的规定,证券公司、证券投资咨询机构
根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条的规定,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估...
5、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。A时间B方式C内容D对象和审阅过程
6、研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告,获取销售收入。()
研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告,获取销售收入。()A正确B错误