证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。
- A正确
- B错误
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。
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1、期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。AA.中国期货业协会BB.期货...
2、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。A公司所在地中国证监会派出机构B中国证监会C期货交易所D期货业协会
3、证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列( )措施。A限制业务活动B责令暂停部分业务C撤销其有关业务许可D指定其他机构...
4、期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。()A正确B错误
5、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。( )A正确B错误
6、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。()A正确B错误