期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
- A正确
- B错误
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
总行()是负责全行规章的综合管理、协调及合规审查的部门A合规管理部B风险管理部C审计稽核部D监查部
2、为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及
为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。A正确B错误
对于关联交易,内控合规部门的审查要点包括()A交易对手是否对交易设定了担保B交易过程是否履行关联交易回避程序C交易是否需提交董事会或股东大会审议D交易条款是否符合商业原则
4、设立融资性担保公司及其分支机构,应当经监管部门审查批准,由监管部门颁发经营许
设立融资性担保公司及其分支机构,应当经监管部门审查批准,由监管部门颁发经营许可证,并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。()A正确B错误
5、不少公司设立了公共关系部,其主要目的是为了实现企业的()。
不少公司设立了公共关系部,其主要目的是为了实现企业的()。A上行沟通B外部沟通C下行沟通D平行沟通
6、证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )A正确B错误