证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
- AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
- BⅠ.Ⅱ. Ⅳ
- CⅢ .Ⅳ
- DⅡ .Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
1、证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A独立性B客观性C公正性D一致性
2、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规...
3、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。A时间B方式C内容D对象和审阅过程
4、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。A2000万元、500万元B2000万元、1000万元C5000万元、2000万元D5000万元、1000万元
5、证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。()A正确B错误
证券评级机构应当对评级标准严格保密。()A正确B错误