基金托管人应建立有效的()的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。
- AA.稽核监督体系
- BB.内部监控制度
- CC.稽核检查制度
- DD.内部控制制度《
基金托管人应建立有效的()的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。
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1、相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是()。
相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是()。A净资产和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门C取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D有安全...
2、托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效地运作。()A正确B错误
3、基金托管人也应建立健全各项信息披露管理制度,制定专人负责管理信息披露事务。(
基金托管人也应建立健全各项信息披露管理制度,制定专人负责管理信息披露事务。()A正确B错误
4、银行应建立健全并有效执行基金销售人员的()制度,加强对基金销售人员行为规范的
银行应建立健全并有效执行基金销售人员的()制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。AA、现金激励。BB、奖优罚劣。CC、持续培训。DD、24小时监控。
5、基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金
基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开,由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。()A正确B错误
6、托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()A正确B错误