在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。
- A《中华人民共和国证券法》
- B《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C《证券公司治理准则》
- D《证券公司风险控制指标管理办法》
问题
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。
参考解析：
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。
分类：证券公司业务规范题库
相关推荐
-
1、下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中
下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
-
2、在办理香港人民币债券承销业务中，总行公司与投行业务部在取得行内商办意见的发行
在办理香港人民币债券承销业务中，总行公司与投行业务部在取得行内商办意见的发行备忘录后，发送至客户、主办行以及承销机构，主办行及承销机构，在（）个工作日内无异议，则视...
-
3、在大型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定
在大型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真询价。（）A正确B错误
-
4、发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中
发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中A公司章程B业务委托书C证券承销协议D验证笔录
-
5、在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是（ ）。
在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是（ ）。A直接融资B间接融资C资本D货币
-
6、在香港人民币债券承销业务中，由境内公司提供担保到香港发行模式是指（）。
在香港人民币债券承销业务中，由境内公司提供担保到香港发行模式是指（）。A由境内非金融机构作为发行人，在香港特别行政区内发行的、以人民币计价、期限在1年以上（含1年）按约...