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证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定


证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。

  • A1万元以上3万元以下
  • B3万元以上5万元以下
  • C3万元以上10万元以下
  • D10万元以上15万元以下
参考答案
参考解析:

证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
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