证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等
- AI、III
- BI、II、III、IV
- CI、II、IV
- DII、IV
证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等
证券公司应通过合理的预警机制,严密的账户管理、严格的资金审批调度,规范的交易操作,完善的交易记录保存制度等来控制自营业务运作风险。
1、证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是()。 I.建立自营业务的隔日盯
证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是()。I.建立自营业务的隔日盯市制度II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制III.完善风险监控量化指标体系...
2、证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙&rd
证券公司自营业务的内部控制应包括()。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的...
3、证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是( )。 I.建立自营业务的隔
证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是( )。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控...
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。A"监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制B"投资决策机构-自营业务部门"的二级体制C"董事会-投资决策机构-自营业务...
5、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明...
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立AA.监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制BB.投资决策机构—自由业务部门的二级体制CC.董事会—投资决策机构—...