第 26 题 最近（　　）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐

1、第 24 题 上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）内不存在违规对外提供

第 24 题 上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）内不存在违规对外提供担保的行为。A3个月B6个月C12个月D36个月

2、第 14 题 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（　　），自中国证监

第 14 题 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（　　），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）发行证券。A3个月，3个月内B6个月，6个月内C3个月，6个月...

3、第 54 题 上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近

第 54 题 上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（　　）内未发生重大不利变化。A6个月B12个月C2年D3年

4、个人申请保荐代表人资格，要求最近（）年未受到中国证监会的行政处罚。

个人申请保荐代表人资格，要求最近（）年未受到中国证监会的行政处罚。A1B2C3D5

5、第 35 题 上市公司申请发行新股，最近（　　）内曾公开发行证券的，应不存在

第 35 题 上市公司申请发行新股，最近（　　）内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。A12个月，30%B12个月，50%C24个月，30%D24个月，50%

6、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。 Ⅰ.受到中国证监

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况Ⅲ.受到地方证...