交通银行向中小企业提供赴港上市保荐及配套业务、境内IPO保荐及配套业务、私募

1、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。A正确B错误

2、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（ ）备案。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D证券交易所

3、保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包

保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。Ⅰ上市保荐书Ⅱ保荐协议Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和...

4、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人

保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。A成长性B信息披露质量C独立性D持续经营能力

5、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。（　　）A正确B错误

6、《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确

《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无须将责任具体落实到个人。（）A正确B错误