下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为
- AⅠ. Ⅲ
- BⅠ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
- CⅡ .Ⅲ. Ⅳ
- DⅠ.Ⅱ .Ⅳ
问题
下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何机
参考解析：
根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。
分类：证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
相关推荐
-
1、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。AA．代理委托人从事证券投资BB．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失CC．买...
-
2、根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的
根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。A代理委托人从事证券投资B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C与委托人约定分享...
-
3、下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买
下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的...
-
4、根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行
根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益C买卖本咨询机构提供服务的上市...
-
5、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是（） Ⅰ.代理
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是（）Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.利用传播媒介或者通过其...
-
6、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。A代理委托人进行证券投资B与委托人约定分享证券投资收益C与委托人约定分担证券投资损失D向委托人提...