在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。
- A以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
- B统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行
- C参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理
- D参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。
合规检查岗:(1)统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行。(2)对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。(3)以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。(4)参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。(5)对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告。
1、《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些?
《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些?
2、网点合规检查人员应当根据检查发现问题,在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规
网点合规检查人员应当根据检查发现问题,在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》,由()和相关岗位人员在系统中签字确认。A所属二级分行行长B所属一级支行行...
3、银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理
银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A正确B错误
在银行合规管理中,合规监测岗的基本职责不包括()。A汇总辖内合规风险问题,建立跟踪整改台账B风险监测,确保各项监测数据的真实准确C每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预...
5、在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对
在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见有异议的,应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入(),向检查派出单位或上一...
6、《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些?
《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些?